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易方达中证 A100 交往型灵通式指数 证券投资基金更新的招募说明书  基金不竭东谈主：易方达基金不竭有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二五年一月                        紧迫教导 交往型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                    （证监许可【2022】2354 号）进行召募。本基 金基金合同于 2023 年 7 月 11 日稳健获胜。   易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金由易方达中证 100 交往型灵通式指数 证券投资基金改名而来。 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和收益作出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不竭东谈主依照恪称攀扯、淳厚信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 的上市公司证券； 的上市公司证券手脚待选样本； 名的上市公司证券手脚指数样本； 的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放领路市值占比与样本空间尽可能保 捏一致。具体作念法如下：   经营指数样本各一级行业解放领路市值占比，选出相较样本空间对应行业解放领路市 值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选拔该行业解放领路市值最大的证券手脚指数样 本；重叠该方法，直至样本数目达 100 只。    （4）指数经营    指数经营公式为：论说期指数=论说期样本的休养市值/除数*1000    其中，休养市值=∑（证券价钱*休养股本数*权重因子）。休养股本数的经营方法、除数 修正方法参见中证指数有限公司网站发布的经营与爱护细目。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不稀疏 10%。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金”，                                           《易 方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起获胜。 不低于基金资产净值的 90%，其投资计划是精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素产生波 动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请稳健阅读本基金招募说明书、基金合同、基金 居品贵寓提要等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分计议 自身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出寥落决策，承担基金投资中可能出现的种种风险。    投老本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金独到风险、商场风险、不竭风险、流动性 风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险过甚他风险等。本基金独到风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的 风险、标的指数编制决策带来的风险、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、追踪 错误适度未达约定计划的风险、标的指数值经营出错的风险、标的指数变更的风险、指数编 制机构住手服务的风险等；            （2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 经营毛病的风 险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、 投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中树立较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份 证券申赎处理司法带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单绚丽树立不对理的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风 险、第三方机构服务的风险、退市风险等；                   （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等 金融生息品、资产支捏证券、存托凭证等）的独到风险；                         （4）参与转融通证券出借业务的风 险等。本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交往日不错赎回。   投资者投资于本基金前请稳健阅读证券交往所和登记结算机构对于 ETF 的干系业务规 则过甚时常的更新，确保具备干系专科常识、明晰了解干系司法经由后方可参与本基金的申 购、赎回及交往。投资者一朝申购或赎回本基金，即走漏对基金申购和赎回所触及的登记方 式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收款式及业务司法仍是认 可。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基 金合同》及基金居品贵寓提要。 对本基金进展的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市交往章节进行更新，干系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金不竭东谈主干系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金相关财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计司帐师事务所干系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，基金合同和托管公约干系信 息更新截止日为 2024 年 10 月 28 日，基金份额的申购赎回章节干系信息更新截止日为 2024 年 3 月 27 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 1 月 16 日。                                                   （本 论说中财务数据未经审计）                           目        录                               I                    第一部分 绪论   《易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金招募说明书》                                  （以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作不竭办法》             （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）                       、《公开召募证券投资基金信息流露不竭 办法》   （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不竭 端正》   （以下简称“《流动性风险不竭端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）                         、《证券投资基金信息流露内容与格 式准则第 5 号》、《易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资 基金基金合同》       （以下简称“基金合同”）过甚它相关端正等编写。   基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 真实性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应属目查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                      第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： A100 交往型灵通式指数证券投资基金由易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金更 名而来 金合同的任何灵验变嫌和补充，基金合同由《易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基 金基金合同》变嫌而来 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验变嫌和补充，该托管公约由《易 方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金托管公约》变嫌而来 招募说明书》过甚更新 贵寓提要》过甚更新 发售公告》 市交往公告书》 施细目》界说的“交往型灵通式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 给与灵通式运作款式的基金 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议变嫌， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌 召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息流露不竭办法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌 集证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不竭端正》及颁布机关对其时常作念出的变嫌     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的变嫌 体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不竭东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》获胜后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和不竭、基金份额注册登记、基金交往的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额捏有东谈主名册等 记结算有限责任公司（简称“中国结算”） 基金份额余额过甚变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务司法》：指深圳证券交往所、登记结算机构、基金不竭东谈主及基金销售机构的相 关业务司法过甚时常作念出的变嫌 份额的行动 合同端正的对价向基金不竭东谈主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数经营 的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并通过深圳证券交往所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 息流露办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交往的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                       第三部分 基金不竭东谈主   一、基金不竭东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   诞生辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   批准诞祈望关及文号：中国证券监督不竭委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金不竭、基金销售、特定客户资产不竭                   推进称呼               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商不竭博士。现任易方达基金不竭有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产不竭有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司研究参谋部副总司理（主捏 劳动）、国债部副总司理（主捏劳动）、资产不竭部副总司理、资产不竭部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资不竭部副总司理（主捏劳动），寰宇社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院不竭有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金不竭有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产不竭有限公司董事，易方达资产不竭（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档不竭东谈主职工商不竭硕士（EMBA）。现任易方达基金不竭有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教练，江西省永修县招商拓荒局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金不竭有限公司筹备组成员、投资不竭部职员、基金司理、投资不竭部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产不竭有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本不竭有限公司董事。   邝广雄先生，工商不竭硕士。现任易方达基金不竭有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、践诺总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料技能股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司践诺董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资不竭有限公司践诺董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司践诺 董事、司理，宁波盈峰资产不竭有限公司践诺董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伴 公司财务总监。   邓谦先生，不竭学硕士。现任易方达基金不竭有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业不竭 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金不竭有限公司寥落董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寥落董事，艾尔玛科技股份有限公司 寥落董事，祥鑫科技股份有限公司寥落董事，广州恒运企业集团股份有限公司寥落董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司寥落董事，江苏凯强 医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寥落董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金不竭有限公司寥落董事，清华大学经济不竭学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘民众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑不竭工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济不竭学院讲师、副讲授、技能经济与不竭系主任、 革命创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息技能股份有限公司 寥落董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寥落董事,深圳市力合科创股份有限公司寥落董事。   刘劲先生，工商不竭博士。现任易方达基金不竭有限公司寥落董事，长江商学院司帐与 金融讲授、投资研究中心主任、讲授不竭委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森不竭学院助理讲授、副讲授、终生讲授，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寥落董事，瑞士银 行（中国）有限公司寥落董事，秦川机床器用集团股份公司寥落董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寥落董事，中国天伦燃气控股有限公司寥落非践诺董事。   刘发宏先生，工商不竭硕士。现任易方达基金不竭有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事交流员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷不竭处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交往中心有限公司董事，广 州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金不竭有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资不竭有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司监事、总裁助理、党群劳动部联 席总司理，易方达资产不竭有限公司监事，易方达私募基金不竭有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金不竭有限 公司综合不竭部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合不竭部总司理、行政不竭部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司监事、权益投资不竭部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司不竭参谋款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金不竭有限公司研究操办部研究员，易方达基金不竭有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产不竭有限公司董事，易方达私募基金不竭有限公司董事，易方达资产不竭（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金不竭有限公司投资不竭部交往员， 易方达基金不竭有限公司荟萃交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不竭有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产不竭（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不竭有限公司研究员、投 资不竭部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档不竭东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商不竭硕士（EMBA）。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产不竭委员会委员，易方达资产 不竭有限公司董事，易方达私募基金不竭有限公司董事长，易方达资产不竭（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金不竭有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款不竭部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产不竭（香港）有限公司商场及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商不竭硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总 司理级高档不竭东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金不竭有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产不竭（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金不竭有限 公司销售支捏中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产不竭有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员。曾任 中国经济拓荒信托投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金不竭有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金不竭有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商不竭硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、基 础设施资产不竭委员会委员，易方达资产不竭有限公司董事，易方达资产不竭（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 不竭部总监，易方达资产不竭有限公司副董事长。   高松凡先生，工商不竭硕士（EMBA）。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金不竭有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金不竭有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产不竭（香港）有限公 司董事，易方达私募基金不竭有限公司监事，易方达资产不竭有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不竭有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，不竭学硕士、法律硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达资产不竭（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不竭有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规不竭总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产不竭有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产不竭委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金不竭有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金不竭有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不竭有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，不竭学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不竭有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金不竭有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金不竭有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息技能中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金不竭 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金不竭有限公司信息技能部副 总监（主捏劳动）、总监，易方达基金不竭有限公司信息技能部副总司理、系统研发部副总 司理、技能运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缱绻与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商不竭硕士、经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高 级不竭东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 答理部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金不竭有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金不竭有限公 司宣传操办专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传操办 部总司理，易方达资产不竭（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险不竭部总司理。曾任易方达基金不竭有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险不竭部总司理助理、投资风 险不竭部副总司理、投资风险不竭与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不竭有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会劳动，曾任易方达基金 不竭有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产不竭有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销不竭部总司理、居品联想与业务革命部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局劳动，曾任易方达资产不竭有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不竭有限公司指数研究 部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究员、市 场部主管，中原基金不竭有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞亚平 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时候        离任时候 易方达沪深 300ETF 发起式          2022-12-15     - 易方达沪深 300ETF 发起式聚合        2022-12-15    - 易方达中证 500ETF              2022-12-17    - 易方达中证 500ETF 聚合发起式        2022-12-17    - 易方达北证 50 成份指数             2022-12-27    - 易方达中证 1000ETF             2023-02-15    - 易方达中证 1000ETF 聚合          2023-02-15    - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF         2023-06-21    - 易方达中证 A100ETF             2023-07-11    - 易方达中证港股通互联网 ETF                     2023-07-27       - 易方达上证科创板成长 ETF                      2023-08-23       - 易方达中证家电龙头指数发起式                      2023-09-19       - 易方达中证港股通互联网 ETF 聚合发起式               2023-09-21       - 易方达上证科创板 100ETF                     2023-11-08       - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 聚合                2024-02-20        - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-08-10   2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）               2023-02-10   2024-07-13 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11   2024-05-07   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不竭有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金不竭有限公司研究支捏专员、指数研究员。伍臣东历任基金 司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时候         离任时候 易方达中证科创创业 50ETF                     2021-10-20       - 易方达中证科创创业 50 聚合                     2021-10-20       - 易方达中证 500 质料成长 ETF                  2021-12-17       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-07-11       - 易方达中证革命药产业 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2022-11-01       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                  2022-11-29       - 易方达纳斯达克 100ETF 聚合（QDII-LOF）         2022-11-29       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 聚合                2023-03-21       - 易方达中证绿色电力 ETF                       2023-04-03       - 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11       - 易方达中证软件服务 ETF                       2023-05-22       - 易方达中证 A100ETF                       2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 聚合发起式                 2023-09-12       - 易方达中证 500 质料成长 ETF 聚合发起式            2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 聚合发起式                 2023-10-10       - 易方达中证革命药产业 ETF 聚合发起式                2023-11-14       - 现任基金司理助理的基金                               易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 聚合 易方达上证科创 50 聚合                               发起式 易方达上证科创板 50ETF                易方达上证科创板成长 ETF 易方达中证稀土产业 ETF                 易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证浪掷 50ETF                 易方达中证 A100ETF 聚合发起式 易方达中证浪掷电子主题 ETF               易方达上证科创板成长 ETF 聚合发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金不竭有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，同上。  余海燕女士，易方达基金不竭有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金不竭东谈主的职责  四、基金不竭东谈主的承诺 监会的相关端正，建立健全里面适度轨制，采选灵验措施，驻扎违背现行灵验的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关端正的行动发生。 适度轨制，采选灵验措施，驻扎下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈允地对待其不竭的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交往行动；   （7）玩忽攀扯，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会箝制的其他行动。 律、法例及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、胁制、箝制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽攀扯、滥用权柄；   （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违背证券交往场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能旁边商场价钱，胁制商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有空虚、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会箝制的行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正， 泄露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交往过甚他行动。   五、基金不竭东谈主的里面适度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地注意和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额捏有东谈主利益，爱护公司及公司推进的正当权益，本基金不竭东谈主建立了科学、严 密、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营不竭行动的正当合规性；   （2）保证种种基金份额捏有东谈主及托福东谈主的正当权益不受侵略；   （3）注意和化解经营风险，提高经营不竭效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全无缺，完结公司的捏续、健康发展，促进公司完结发展计谋；   （4）督促公司整体职工遵照职业操守，清廉诚信，廉正自律，费力尽责；   （5）爱护公司的声誉，保捏公司的精熟形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要津。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，爱护内适度度 的灵验践诺。   （3）寥落性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寥落，除作歹律法例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不竭方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的适度成本达到最好的里面适度成果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面适度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不竭轨制；第四个 层面是部门和业务不竭轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的措施，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司嗜好对轨制的捏续历练，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，接续搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制伙同于通盘公司行动。推进会、董事会、监事会和不竭层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和 不竭措施必须驯顺不竭层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权范围内 进行。公司关键业务的授权必须采选书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究劳动应保捏寥落、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正大影响；建立严谨的研究劳动 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠谈；建立研究论说质料评价体系，接续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险注意原则和效跋扈原则制定合理的决策措施； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和窥察轨制。 建立严格的投资箝制和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在端正的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立荟萃交往部门和荟萃交往轨制，投资指示通过荟萃交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善干系的安全设施；荟萃交往部门搪塞交往指示进行审核， 建立平允的交往分派轨制，确保平允对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险适度点建立健全表率的系统 和经由，以基金为司帐核算主体，寥落建账、寥落核算。通过合理的估值方法和估值措施等 司帐措施，真实、无缺、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案真实无缺。   （6）信息流露   公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东谈主，并建立了相应的轨制经由规 范干系信息的收罗、组织、审核和发布，竭力确保公开流露的信息真实、准确、无缺、实时。   （7）监察与合规不竭   公司诞生督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不竭劳动的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵寓，就里面适度轨制的 践诺情况独有时履行查验、评价、论说、建议职能。督察长依期和不依期向董事会论说公司 里面适度践诺情况，董事会对督察长的论说进行审议。   公司诞生监察合规不竭部门，并保障其寥落性。监察合规不竭部门按照公司端正和督察 长的安排履行监察与合规不竭职责。   监察合规不竭部门通过依期或不依期查验里面适度轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的不竭运作表率进行。   公司董事会和不竭层充分嗜好和支捏监察与合规不竭劳动，对违背法律、法例和公司内 部适度轨制的，根究相关部门和东谈主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的流露真实、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展接续完善里面适度轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与国 际司帐规范上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 交往（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。归天 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 17.38%，权重 法下老本充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不竭团队、居品研发 团队、风险不竭团队、系统与数据团队、款式支捏团队、运营不竭团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的生意银行，领有证券投资基金托管、 受托投资不竭托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 寰宇社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所念念”的托不竭念和“金钱所托、坚守承诺”的托管核 心价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的金钱”为历史职责， 接续革命托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务规范，首家发布私募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商荟萃资产不竭计划、第一只 FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家完结货币商场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的弯曲，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力接续种植,四度蝉联获《财资》                                      “中国 最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                              “中国最好托管银行奖”，成为国内 唯独赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银大师》2016 中国金融革命“十佳金融 居品革命奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产不竭“金贝奖”                              “最好资产托管银行”。2017 年 6 月 招商银行再度荣膺《财资》            “中国最好托管银行奖”；                       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行 家》2017 中国金融革命“十佳金融居品革命奖”；8 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险不竭系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提 升”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财 经巨擘媒体《亚洲银大师》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最 佳待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项； 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”；9 月荣获《财资》                                    “中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”            “最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                                      “2022 年 度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度 优秀资产托管机构奖”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、全 国银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产不竭有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资不竭有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月出身，本行践诺董事、党委秘书、行长。中国东谈主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市干系事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书， 专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济计划专科 本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合不竭部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债不竭部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债不竭部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷不竭部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险不竭、信贷不竭、 公司金融、资产托管等鸿沟有深入的研究和丰富的实务训诫。   （三）基金托管业务经营情况   归天 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格驯顺国度相关法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，注意和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞弊端、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管业务信息真实、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的接续改进和各项业务轨制、经由的接续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险注意体系：   一级里面适度及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和适度；总行 风险不竭部、法律合规部、审计部寥落对资产托管业务进行评估监督，并提议内控种植不竭 建议。   二级里面适度及风险注意是招商银行资产托管部诞生风险合规不竭干系团队，负责部门 里面风险防患和适度，实时发现里面适度残障，提议整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室论说。   三级里面适度及风险注意是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵循内适度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度遮盖各项业务过程和操作要津、遮盖整个团队和岗亭，并 由一皆东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不竭轨制的建立均以注意风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寥落性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对寥落，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的查验、评价部门寥落于里面适度 的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度联想的灵验性、里面适度践诺的灵验 性。里面适度联想的灵验性是指里面适度的联想遮盖了整个应形貌的紧迫风险，且联想的风 险搪塞措施适当。里面适度践诺的灵验性是指里面适度芜俚按照联想要求严格灵验践诺。   （5）妥当性原则。里面适度妥当招商银行托管业务风险不竭的需要，并芜俚跟着托管 业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行变嫌和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地毁坏，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注意的目标。   （7）紧迫性原则。里面适度在完结全面适度的基础上，形貌紧迫托管业务紧迫事项和 高风险要津。   （8）制衡性原则。里面适度芜俚完结在托管组织体系、机构树立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不竭、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭不竭、档案不竭和信息不竭等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务不竭办法和业务操作规程。轨制结构脉络流露、不竭要求 明确，慷慨风险不竭全遮盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，给与加密、直连款式传输数据，数据践诺他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵寓风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 诡秘，除法律法例和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息技能系统风险适度。招商银行对信息技能系统机房、权限不竭实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统采 取两地三中心的救急备份不竭措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源不竭及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源不竭。   （五）基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不竭办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，基金托管东谈主对基金不竭东谈主发送 的投资指示、基金不竭东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示拒却践诺，独立即文书基金不竭东谈主。   基金托管东谈主如发现基金不竭东谈主依据交往措施仍是获胜的投资指示违背法律、行政法例和 其他相关端正，或者违背基金合同约定，实时以书面形式文书基金不竭东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的休养期限。基金不竭东谈主收到文书后应实时查对阐述并 以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。                     第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金不竭东谈主网站公示。 投资者在深圳证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交往。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 接洽东谈主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 接洽东谈主：徐桐桐 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）。 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：昌华、马婧  接洽东谈主：昌华  本基金的年度财务报表过甚他端正事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通 合伙）   。  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：赵雅、林亚小  接洽东谈主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》                                、《信息流露办法》                                        、基 金合同的干系端正召募，并经中国证券监督不竭委员会 2022 年 10 月 10 日《对于准予易方 达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                            （证监许可【2022】2354 号）注册。   本基金为股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 7 月 6 日。   召募对象为相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                 第七部分 基金合同的获胜   一、基金合同的获胜   易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金由易方达中证 100 交往型灵通式指数 证券投资基金改名而来。 数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金”，                                           《易 方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起获胜。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》获胜后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东谈主应当在依期论说中赐与流露；连气儿 60 个劳动日 出现前述情形的，基金不竭东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会论说并提议科罚决策，如 捏续运作、退换运作款式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第八部分 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同获胜后，具备下列条件的，基金不竭东谈主可依据《深圳证券交往所证券投资基金 上市司法》，向深圳证券交往所请求基金份额上市：   本基金已于 2023 年 7 月 19 日通过深圳证券交往所上市交往（场内简称：A100ETF 易方 达，交往代码：159686）。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需撤职《深圳证券交往所交往司法》、                                       《深 圳证券交往所证券投资基金上市司法》、                  《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施 细目》等相关端正。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市按照深圳证券交往所的干系规 定践诺。   当本基金发生深圳证券交往所干系端正所端正的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金可由交往型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金拒绝上市后，场内份额处理司法由基金不竭东谈主提 前制定并公告。   若届时本基金不竭东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金不竭东谈主将本着爱护基 金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行适当的措施后与该指数基金合并或者考取其他合适的指 数手脚标的指数。具体情况见基金不竭东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   基金不竭东谈主在每一个交往日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并通 过深圳证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中箝制现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   五、在不违背法律法例况且不损伤届时基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金不竭东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可请求在其他证券交往所（含境外证券交往所）同期挂牌交往，而 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券交往所业务司法对上市交往的端正 内容进行休养的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交往的新功能， 基金不竭东谈主不错在履行适当的措施后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券交往所对上市交往另有端正的，从其端正。             第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金现在仅采选深圳证券交往所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，明天基金不竭东谈主可根据基金发展需要，通达场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪证券商场组合证券办 理跨深、沪证券商场交往型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与流露并对本基金的招 募说明书赐与更新，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他款式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金不竭东谈主在基 金不竭东谈主网站公示，基金不竭东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金不竭东谈主 网站公示。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交往所、深圳 证券交往所的交往日，但基金不竭东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时候变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金不竭东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的休养， 但应在实施前依照《信息流露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2023 年 7 月 19 日灵通日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和端正； 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金不竭东谈主可根据基金运作的现实情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前 提下休养上述原则，或依据深圳证券交往所或登记结算机构干系司法过甚变更休养上述司法。 基金不竭东谈主必须在新司法入手实施前依照《信息流露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商端正的措施，在灵通日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回请求时，必须有满盈的基金份额余额和现款。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时候、处理司法等在驯顺基金合同和招募说明书端正的前提下， 以各销售机构的具体端正为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供相宜要求 的申购对价，则申购请求失败。如投资东谈主捏有的相宜要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定告捷。申购、赎回 的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商端正的其他款式查询相关请求的阐述情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的计帐交收适用深圳证券交往所、中国证券登记结算有限责任公司干系业务司法和参与各方 干系公约过甚时常变嫌的相关端正。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并 将结果发送给申购赎回代理券商、基金不竭东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交 收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不竭东谈主和基金托管东谈主。   要是登记结算机构和基金不竭东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据深圳证 券交往所、中国证券登记结算有限责任公司干系业务司法和参与各方干系公约过甚时常变嫌 的相关端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 不竭东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或 基金资产的损失。   登记结算机构和基金不竭东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的措施以及计帐 交收和登记的办理时候、款式、处理司法等进行休养。   五、申购与赎回的数目限定 本基金现在最小申购赎回单元为 200 万份基金份额，本基金不竭东谈主有权对其进行休养，并在 休养前依照《信息流露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金不竭东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可采选上述措施对基金限制赐与适度。具体见基金不竭东谈主干系公告。 下，休养上述端正申购和赎回的数目或比例限定，或者新增基金限制适度措施。基金不竭东谈主 必须在休养前依照《信息流露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金不竭东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 金资产净值除以经营日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行适当措施，不错适当 蔓延经营或公告。 前公告。   若商场情况发生变化，或干系业务司法发生变化，或现实情况需要，基金不竭东谈主不错在 不违背干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候或频率进行休养并根据干系法例端正进行信息流露。 佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的干系用度。   七、申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他干系 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：箝制现款替代（标志为“箝制”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   箝制现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款手脚一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款手脚替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购、赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金不竭东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款手脚替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券或基金不竭东谈主合计不错适用的其他 情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的经营公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文书端正的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，树立申购现款替代保证金率的原因是，基金不竭东谈主 需在证券正常交往后买入，而现实买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有 所各异。为便于操作，基金不竭东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据 此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金不竭东谈主 将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管 理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金不竭东谈主不错根据商场情况和现实需要确定和休养申购现款替代保证金率，具体的申 购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金不竭东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金不竭东谈主 将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券，现实买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金不竭东谈主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金不竭东谈主可能不买入被替代 证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技能系统无法完结以及基金不竭东谈主合计不应买入 的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按 照 T+2 日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘 价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内），基金不竭 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后的 2 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交往日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金不竭东谈主有权延后发送数据 并蔓延交收干系款项。   ④替代限定：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪错误，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金不竭东谈主可端正投资者使用不错现款替代的比例共计不得稀疏申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的经营公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文书端正的参考价钱为准。参考基金份额 净值现在为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交往所参考基金份额净 值经营款式发生变化，以深圳证券交往所文书端正的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对树立不错现款替代 的沪市成份证券一皆使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的经营公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。要是上海证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书端正的参考价钱为准。   申购时树立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 不竭东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金不竭东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金不竭东谈主将退还多 收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金不竭东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时树立赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 不竭东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除干系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金不竭东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付替 代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金不竭东谈主将退还少 支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金不竭东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   基金不竭东谈主不错根据商场情况和现实需要确定和休养申购现款替代保证金率和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回清单公 告为准。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金不竭东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金不竭东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金不竭东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时候优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深圳证券交往所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金不竭东谈主在上海证券交往所连气儿竞价时间，根据收到的深圳证券 交往所申购赎回阐述记录，在技能系统允许的情况下实时进取海证券交往所申报被替代证券 的交往指示。   T 日基金不竭东谈主按照“时候优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐述时候轨则，以替代金额与被替代证券的按序现实购入 成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时候优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐述时候轨则，以替代金额与被替代证券的按序现实卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 不竭东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一皆被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内），基金不竭 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后的 2 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交往日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金不竭东谈主有权延后发送数据 并蔓延交收干系款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金不竭东谈主出于保护捏有东谈主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   （4）基金不竭东谈主可根据运作情况休养代理申赎投资者买券卖券的干系司法并按端正公 告。   （5）明天深圳证券交往所、登记结算机构相关申购赎回交往结算司法发生改变，或基 金不竭东谈主与基金托管东谈主之间的结算干系安排发生改变等，基金不竭东谈主可对上述干系现款替代 处理司法进行休养，并按端正公告。   预估现款部分是指为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结请求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金不竭东谈主经营的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其经营公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中箝制现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的休养 后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则经营公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元休养 获胜日，则经营公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据休养前后最 小申购、赎回单元按比例经营。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中箝制现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金不竭东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息 基金称呼                     X 基金不竭公司称呼                 易方达基金不竭有限公司 基金代码                     X 计划指数代码                   X 基金类型                     跨商场 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                     X元 最小申购、赎回单元资产净值            X元 基金份额净值                   X元   T 日信息内容 预估现款差额                   X元 不错现款替代比例上限               X% 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元                X份 最小申购赎回单元现款红利             X元 本商场申购赎回组合证券只数            X只 一皆申购赎回组合证券只数             X 只（含“159900”证券） 是否灵通申购                   允许 是否灵通赎回                   允许 今日净申购的基金份额上限             不设上限 今日净赎回的基金份额上限             不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                    不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                    不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                  不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限       组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代    赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率     金额      金额    商场 X      X   X     X       X             X          X    X     X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。       八、拒却或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金不竭东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：     常停市），基金不竭东谈主无法经营当日基金资产净值或无法进行证券交往。     后发现基金份额参考净值经营毛病。     购。本项所称很是情况指无法预念念并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、     通信故障、电力故障、数据毛病等。     益时。     购请求被阐述告捷，会使本基金当日申购份额稀疏申购赎回清单中端正的申购份额上限时，     该笔申购请求将被拒却。     绩产生负面影响，或基金不竭东谈主认定的其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例稀疏基金不竭东谈主端正确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额稀疏单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额稀疏单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不竭东谈主应当 暂停接受基金申购请求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金不竭东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求 时，基金不竭东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购请求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不竭东谈主应实时 复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回对价： 常停市），基金不竭东谈主无法经营当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值经营毛病。 回。本项所称很是情况指无法预念念并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、 通信故障、电力故障、数据毛病等。 回请求被阐述告捷，会使本基金当日赎回份额稀疏申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回请求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金不竭东谈主不成出售或评估基金资产。 的赎回请求。 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不竭东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金不竭东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金 不竭东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金不竭东谈主应实时复原赎回业务的 办理。   十、基金的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法例过甚业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、荟萃申购和其他服务 影响的前提下，基金不竭东谈主有权制定荟萃申购业务的干系司法。 也可采选其他合理的申购赎回款式，并于新的申购赎回款式入手践诺前根据干系法例端正进 行信息流露。 具体办理款式等干系事项届时将根据干系法例端正进行信息流露。 提下，休养基金申购赎回款式或申购赎回对价组成，并根据干系法例端正进行信息流露。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理公约。   十三、若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限责任公司针对交往型灵通式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回款式，本基金不竭东谈主有权休养本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回款式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回款式，届时将发布公告赐与流露并在本基金基金合同、招募说明书过甚更新中 赐与更新，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十四、基金不竭东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无本色性不利影响 的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和休养并根据干系法例端正进行 信息流露。            第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金不竭东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金不竭东谈主向登记结算机构 请求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金不竭东谈主可根据现实需要对基金份额进行折算，并根据干系法例规 定进行信息流露。   如明天本基金增多基金份额的类别，基金不竭东谈主在实施份额折算时，可对一皆份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 休养，但休养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性不利影响的前提下，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不竭东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资计划   精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、金融生息工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的端正而受限定的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应休养。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金不竭东谈主可采选包括成份股替代策略在内的其他指数 投资技能适当休养基金投资组合，以达到精熟追踪标的指数的目标。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被经受合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股依期或临时休养；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值适度在 0.2%以内，年化追踪错误适度在 2%以内。 如因标的指数编制司法休养或其他因素导致追踪错误稀疏上述范围，基金不竭东谈主应采选合理 措施幸免追踪错误进一步扩大。   （二）债券和货币商场器用投资策略   本基金将以裁汰追踪错误和流动性不竭为目标，综合计议流动性和收益性，适当参与债 券和货币商场器用的投资。   （三）股指期货和股票期权投资策略   为更好地完结投资计划，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权交往，将根据风险不竭的原则，以套期保值为目标，主要选拔流动性好、交往活跃的 生息品合约进行交往。此外，本基金将形貌其他金融生息品的推出情况，如法律法例或监管 机构允许基金投资前述金融生息品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的端正，制 定与本基金投资计划相妥当的投资策略和估值政策，在充分评估金融生息品的风险和收益的 基础上，严慎地进行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地完结投资计划，在加强风险注意并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投资 不竭的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地完结投资计划，在加强风险注意并驯顺审慎原则的前提下，基金不竭东谈主可根据 干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险不竭。   四、投资决策措施   （1）法律、法例和《基金合同》的端正；   （2）标的指数的编制方法及休养公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金不竭东谈主将对投资组合进行休养，以裁汰追踪错误，完结 对标的指数的精熟追踪。 的影响，当令进行投资组合休养。 成份股休养对投资组合的影响，在此基础上确定组合休养策略。 形貌这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合休养策略。 策略，并当令进行组合休养。 些情形对追踪错误的影响，据此对投资组合进行相应休养。   （3）指数成份股发生主张负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金不竭东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合计议成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养；   （4）监察合规不竭部门对基金的日常投资和交往是否驯顺法律法例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险不竭部依期对投资组合的追踪错误进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考相关研究论说及投资风险不竭部的论说，实时进行投资组合休养。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。   本基金以“精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化”手脚投资计划， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此考取 中证 A100 指数收益率手脚功绩比拟基准，芜俚比拟真实、客不雅地反应本基金的风险收益特 征。   明天若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭 东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会论说并提议科罚决策，如更换基金标的 指数、退换运作款式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间，基金不竭东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则扶植基金 投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金不竭东谈主可依据爱护基金份 额捏有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和商场通例休养基金功绩比拟基准，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得稀疏基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得稀疏基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得稀疏该资产支 捏证券限制的 10%；   （5）本基金不竭东谈主不竭的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 稀疏其种种资产支捏证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资规范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不稀疏本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不稀疏拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得稀疏基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当相宜下列要求：在职何交往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得稀疏基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得稀疏基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得稀疏基金捏有的股票总市值的 同对于股票投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得稀疏上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得稀疏基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得稀疏基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得稀疏基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得稀疏基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得稀疏 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得稀疏基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得稀疏该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金资产总值不稀疏基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并经营；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金限制变动、标的指数成份股休养、流动性限定或成份股商场价钱变化等基金不竭东谈主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交往日 内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（11）项端正的，基金不竭东谈主不得新 增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的，届时按最新端正践诺。   基金不竭东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起入手。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正箝制的其他行动。 或者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交往的，应当相宜基金的投资计划和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，注意 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。干系交往必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。关键关联交往应提交基金不竭东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 求，本基金可不受干系限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、箝制行动端正或从事关 联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金不竭东谈主履行适当措施后，可依据法律法例或监管部门端正对基金合同进行变更。   八、基金不竭东谈主代表基金期骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   九、基金投资组合论说（未经审计）      本基金不竭东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在空虚纪录、误导性述说或关键 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。      本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本论说的内容， 保证复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合论说相关数据的时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                        占基金总资产的 序号              款式                   金额（元）                                                            比例（%）        其中：股票                           14,627,774.40            92.69        其中：债券                                       -                -        资产支捏证券                                      -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -                -        金融资产      （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净 代码             行业类别                  公允价值（元）                                                            值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                             335,205.20         2.13  B     采矿业  C     制造业                                8,608,994.98          54.68        电力、热力、燃气及水分娩和供应  D                                          536,511.00           3.41        业  E     建筑业                                  236,495.00           1.50  F     批发和零卖业                                          -            -  G     交通运输、仓储和邮政业                          416,030.00           2.64  H     住宿和餐饮业                                        -              -  I     信息传输、软件和信息技能服务业                      930,259.08           5.91  J     金融业                                1,701,091.00          10.80  K     房地产业                                 263,038.00           1.67  L     租出和商务服务业                             220,335.00           1.40  M     科学研究和技能服务业                           269,532.00           1.71 N    水利、环境和环球设施不竭业                                     -          - O    住户服务、修理和其他服务业                                     -          - P    教会                                                -          - Q    卫生和社会劳动                                  109,158.00       0.69 R    文化、体育和文娱业                                 27,720.00       0.18 S    综合                                                -          -      共计                                    14,627,774.40      92.91     （1） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            占基金资产 序号       股票代码      股票称呼    数目（股）           公允价值（元）         净值比例                                                             （％）     本基金本论说期末未捏有债券。     本基金本论说期末未捏有债券。     本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。     本基金本论说期末未捏有贵金属。     本基金本论说期末未捏有权证。     （1） 论说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 代码        称呼       捏仓量    合约市值（元） 公允价值变动             风险说明                                         （元） IF2403    IF2403      1    1,036,740.00   8,160.00 买入股指期货多头                                      合约的目标是进行                                      更灵验的流动性管                                      理，以更好地追踪                                      标的指数，完结投                                      资计划。 公允价值变动总额共计(元)                             8,160.00 股指期货投老本期收益(元)                          -104,450.44 股指期货投老本期公允价值变动(元)                        20,280.00   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的生息金融居品。本基金将根据风险管 理的原则，以套期保值为目标，按照干系法律法例的相关端正，主要选拔流动性好、交往活 跃的股指期货合约来进行投资。为更灵验地进行流动性不竭，本基金在出现需要实时休养组 合商场浮现情况时，通过股指期货套保交往慷慨基金的投资替代需乞降风险不竭需求。本基 金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位浩繁休养的交往成本和追踪错误，达到灵验 追踪标的指数的目标。本论说期内，本基金投资股指期货相宜既定的投资政策和投资目标。   本基金本论说期末未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在论说编制日前 一年内曾受到国度金融监督不竭总局深圳监管局、国度外汇不竭局深圳市分局的处罚。中信 证券股份有限公司在论说编制日前一年内曾受到中国东谈主民银行的处罚。   本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策措施相宜公司投资轨制的端正。   除上述主体外，基金不竭东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案傍观，或在论说编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。   （3） 其他资产组成  序号          称呼              金额（元） （4）论说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本论说期末未捏有处于转股期的可退换债券。 （5）论说期末前十名股票中存在领路受限情况的说明 本基金本论说期末前十名股票中不存在领路受限情况。                            第十二部分 基金的功绩        本基金不竭东谈主依照恪称攀扯、淳厚信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天进展。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同获胜日为 2023 年 7 月 11 日，基金合同获胜以来（归天 2023 年 12 月 31 日）  的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                                    功绩比拟                                          功绩比拟    阶段            净值增长率     净值增长率                   基准收益    （2）                                          基准收益      （1）-（3）                  （1）       规范差（2）             率规范差         -（4）                                          率（3）                                               （4） 自基金合同获胜          -11.63%   0.84%         -11.48%   0.90%   -0.15%   - 日至 2023 年 12 月                                                      0.06        注：2024 年 10 月 28 日，中证指数有限公司将“中证 100 指数”称呼变更为“中证 A100  指数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金”，  《易方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起生  效。               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寥落于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不竭东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金不竭东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的不竭、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金不竭东谈主、基 金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规 定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章归天、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例端正需要对 外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值技能确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公拓荒售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在主张各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生关键变化的，给与最近交往日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及干系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东谈主对基金资产净值的经营 结果对外赐与公布。   四、估值措施 量经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日经营基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按端正对外公布。   五、估值毛病的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值毛病时，视为基金份额净 值毛病。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶形成估值毛病，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于 该估值毛病遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值毛病处理原则”给予赔 偿，承担赔偿责任。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值毛病责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病责任方承担；由于估值毛病责任方未 实时更正已产生的估值毛病，给当事东谈主形成损失的，由估值毛病责任方对平直损失承担赔偿 责任；若估值毛病责任方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值毛病责任方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对迤逦损失负责，况且仅对 估值毛病的相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值毛病 责任方仍搪塞估值毛病负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是获 得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔 偿额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和稀疏其现实损失的差额部分支付给估值毛病责任 方。      （4）估值毛病休养给与尽量复原至假定未发生估值毛病的正确情形的款式。      估值毛病被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：      （1）查明估值毛病发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值毛病发生的原因确定 估值毛病的责任方；      （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病形成的损失进行评估；      （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的责任方进行更正和赔偿 损失；      （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值毛病的更正向相关当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值经营出现毛病时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。      （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值经营差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金不竭东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责任，经阐述后按以下条目进行赔偿：      ①本基金的基金司帐责任方由基金不竭东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金不竭东谈主的建议践诺，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不竭东谈主负责赔付。      ②若基金不竭东谈主经营的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔偿金，就现实向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金不竭东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进程各自承担相应的责任。      ③如基金不竭东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的经营结果，诚然屡次再行经营和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东谈主的经营结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金不竭东谈主负责赔付。   ④由于基金不竭东谈主提供的信息毛病，进而导致基金份额净值经营毛病而引起的基金份额 捏有东谈主和基金财产的损失，由基金不竭东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不竭东谈主应当 暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东谈主负责经营，基金托管东谈主 负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个灵通日交往收尾后经营当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核阐述后发送给基金不竭东谈主，由基 金不竭东谈主按端正对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值毛病处理。 机构发送的数据毛病，或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金不竭东谈主与基金托管东谈主原 因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现 毛病的，由此形成的基金资产估值毛病，基金不竭东谈主和基金托管东谈主免除赔偿责任。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或松开由此形成的影响。                  第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 基金不竭东谈主可进行收益分派； 具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无需以弥补亏欠为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有端正的，从其端正。   基金不竭东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或休养，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   二、基金收益分派数额真实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报恩率 - 标的指数同期 累计报恩率   基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则给与剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券交往所交往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，走漏每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报恩率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券交往所 交往日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率稀疏 1%时，基金不竭东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派款式 等内容。   四、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提规范和支付款式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不竭费的经营方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的款式于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的款式于次月前 5 个劳动日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应公约端正，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售相关的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、经营公式、收取款式和使用款式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的干系端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金不竭东谈主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金不竭东谈主账户并由基金不竭东谈主按照干系端正申报缴纳。要是基金不竭东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金不竭东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金不竭东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金不竭东谈主有权向投资东谈主就干系金额 进行追偿。              第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。               第十八部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息流露办法》、                                   《流动性风险 不竭端正》、      《基金合同》过甚他相关端正。干系法律法例对于信息流露的流露内容、流露方 式、流露时候、登载媒介、报备款式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予流露的基金信息通过端正 媒介流露，并保证基金投资者芜俚按照《基金合同》约定的时候和款式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的司法及具体措施，说明基金居品的特性等触及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金不竭东谈主应当在三 个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》获胜后，基金居品贵寓提要的信息发生关键变更的，基金不竭东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金不竭东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》获胜 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金不竭东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不竭东谈主将基金份 额折算结果公告登载于端正媒介上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金不竭东谈主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在端正网站上，并将上市交往公告书教导性公告登 载在端正报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周 在端正网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的经营款式及相关申购、赎回费率，并保证投资者芜俚在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在入手办理基金申购或者赎回之后，基金不竭东谈主应当在每个灵通日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金不竭东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在端正网站上，并将年度论说教导性公告登载在端正报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金不竭东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在端正网站上，并将中期论说教导性公告登载在端正报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度论说教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或稀疏基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 流露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东谈主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （十）临时论说   本基金发生关键事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动稀疏百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）长远公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场昌哄传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息流露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开长远，并将相关情况立即论说基金上市交往的证券 交往所。   （十二）计帐论说   基金合同拒绝的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐论说教导性公 告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金不竭东谈主将按干系法律法例要求进行流露。   当干系法律法例对于上述信息流露的端正发生变化时，基金不竭东谈主将按最新端正进行信 息流露。   六、信息流露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不竭轨制，指定专门部门及高档不竭东谈主 员负责不竭信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息流露内容与 形式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 不竭东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品 贵寓提要、基金计帐论说等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东谈主进行 书面或电子阐述。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信 息的真实、准确、无缺、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介流露信息，可是其他环球媒介不得早于端正媒介流露信息，况且在不同媒介上流露统一 信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主种植信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系端正。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于公司办公场所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金独到风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩进展 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将扶植较高的股票仓位，在股票 商场下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险   标的指数并不成代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票商场的平 均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资东谈主心思 和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、荟萃度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （4）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并不竭和爱护，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生休养，基金管 理东谈主需休养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪错误和组合休养的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行休养时，可能导致标的指数的进展与总体商场进展有在各异，从 而影响投资收益。投资东谈主需形貌并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪错误。 使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪错误。 产生追踪偏离度和追踪错误。 产生追踪偏离度和追踪错误。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过甚他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价 格波动、证券交往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制毛病等，由此产生追踪 偏离度与追踪错误。   （6）追踪错误适度未达约定计划的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值适度在 0.2%以内，年化追踪错误适度在 2%以内， 但因标的指数编制司法休养或其他因素可能导致追踪错误稀疏上述范围，本基金净值进展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值经营出错的风险   尽管指数公司将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何毛病对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现毛病，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金不竭东谈主不错依据爱护投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生交往成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和爱护，明天指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的不竭和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会论说并提议科罚决策，如更换基金标的指数、退换运作款式、与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将靠近更换基金标的 指数、退换运作款式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间，基金不竭东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则扶植基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展有在各异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 经营毛病的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 经营并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 经营也可能出现毛病，投资东谈主若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （2）基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交往价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定款式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回清 单的内容与形式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪错误。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金不竭东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东谈主申购失败的风险   要是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金不竭东谈主根据基金合同的端正 拒却投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。   基金不竭东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中树立并休养申购份额上限，要是一笔新的 申购请求被阐述告捷会使本基金当日申购份额稀疏申购赎回清单中端正的申购份额上限时， 该笔申购请求将被拒却。   （5）投资东谈主赎回失败的风险   要是投资东谈主提议赎回请求时捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金不竭东谈主根据基金 合同的端正拒却投资者赎回请求，则投资者的赎回请求失败。基金不竭东谈主可能根据成份股市 值限制等因素休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一皆赎回，而只可在二级商场卖出一皆 或部分基金份额。   基金不竭东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中树立并休养赎回份额上限，要是一笔新的 赎回请求被阐述告捷会使本基金当日赎回份额稀疏申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回请求将被拒却。基金不竭东谈主可能在申购赎回清单中树立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将靠近无法赎回一皆或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理司法带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代绚丽包括“不错现款替代”，在申购 赎回文节中必须使用现款手脚替代，并根据基金不竭东谈主现实买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 格的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金不竭东谈主也不对“时候优 先、实时申报”原则的践诺效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的经营以现实 成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金不竭东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进即将 受影响。   （8）申购赎回清单绚丽树立不对理的风险   基金不竭东谈主在进行申购赎回清单的现款替代绚丽树立时，将充分计议由此激励的商场套 利等行动对基金捏有东谈主可能形成的利益损伤。但基金不竭东谈主不成保证顶点情况下申购赎回清 单绚丽树立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所赢得的组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券商场的交往机制和技能拘谨，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补亏欠为前提，收益分派后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 款式发生变化，轨制休养可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交往所过甚 他代理机构。 他代理机构可能背信，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   （13）退市风险   因本基金不再相宜证券交往所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 拒绝上市，基金份额不成接续进行二级商场交往。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融生息品，股指期货、股票期权等 金融生息品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品 种价钱的干系度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证刊行 机制干系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、期骗表决权等方面的特殊安 排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 商场风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现关键事件、交往敌手方背信、业务司法 休养、信息技能不成正常运行等风险。   二、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心思 和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场出路、行业竞争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者芜俚用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不成完全藏匿。   三、不竭风险   基金不竭东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、不竭训诫与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东谈主在业务各要津操作过程中，可能因里面适度存在残障或者东谈主为因素形成操作 无理或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制毛病、越权非法交往、诓骗行动 及交往毛病等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证 A100 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，基金不竭东谈主将根据商场情况，并结合训诫判断，针对不轸恤形采选相 应的流动性不竭措施，以期灵验适度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险不竭器用包括但不限于暂停接受赎回请求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、降速支付赎回对价等器用的情形、措施见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的干系端正。若本基金暂停赎 回请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价， 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、措施见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的干系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法认知本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回请求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金不竭东谈主同期在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限，投资者将靠近既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无法赎 回一皆或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性不竭实施指引（试行）》及里面评级规范， 将基金居品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定辨别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价规范和方法的各异，对统一居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金现实运作 情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配历练，并须实时形貌销售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率等进行休养。 届时，基金不竭东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产现实承担的税费发生变化。 该等情况下，基金不竭东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应休养税收处理，该等休养 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值休养。由于前述税收政策变化 导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金不竭东谈主、基金托 管东谈主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常劳动，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，技能系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金不竭东谈主、基金托管东谈主、证券交往所、 登记结算机构及销售机构等。    第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当拒绝： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的； 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容节录      第一节 基金份额捏有东谈主、基金不竭东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额捏有东谈主的权利与义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；      （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；      （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）稳健阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）形貌基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所端正的用度；      （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金不竭东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、退换、 非交往过户和收益分派等业务司法；   （17）在不违背法律法例和监管端正且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金不竭东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以基金资 产手脚质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营款式 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此寥落，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正经营并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息流露及论说义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予诡秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产不竭业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况且保证投资者 芜俚按照《基金合同》端正的时候和款式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近归天、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不竭东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，基金 不竭东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥落；对 所托管的不同的基金分别树立账户，寥落核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金不竭东谈主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在 基金信息公开流露前赐与诡秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金不竭东谈主经营的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金不竭 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金不竭东谈主有未践诺《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以上；   （12）从基金不竭东谈主或其托福的登记结算机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或相关端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金不竭东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金不竭东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近归天、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不竭东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金不竭东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金不竭东谈主追偿；   （21）践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的聚合基金的干系性，聚合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 聚合基金的份额平直参加或者拜托代表参加本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在经营参会 份额和计票时，聚合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，聚合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额 捏有东谈主所捏有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，经营结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   聚合基金的基金不竭东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的整体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以聚合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   聚合基金的基金不竭东谈主代表聚合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先撤职聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额捏有东谈主大会，聚合 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由聚合基金的基 金不竭东谈主代表聚合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作款式；   （5）休养基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报恩规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计划、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会措施；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交往所或者登记结算机构的干系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）休养相关认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务司法（包括申购赎 回清单的休养、灵通时候的休养等），或证券交往所和登记结算机构休养上述业务司法；   （6）休养基金的申购赎回款式；休养申购对价、赎回对价组成，休养申购赎回清单的 内容，休养申购赎回清单经营和公告时候或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并不竭以本基金为计划 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者休养基金份额类别树立、在其他证券交往所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）本基金的聚合基金采选特殊申购或其他款式参与本基金的申购赎回；   （10）休养基金收益分派原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 集。 议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主提议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不竭东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、干 扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书款式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决款式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地方；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信款式、托福的公证机关过甚接洽款式和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取款式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不竭东谈主到指定地方对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金不竭东谈主和基金托管东谈主 到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的款式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金不竭东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的相关证明文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福证明及相关证明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他款式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面款式或 基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公布干系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的款式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的相关证明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托福东谈主的代理投 票授权托福证明及相关证明文献相宜法律法例、                     《基金合同》和会议文书的端正，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、采集、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他款式，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定措施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金不竭 东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金不竭东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运作款式、 更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采选记名款式进行投票表决。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交相宜会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、获胜与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额捏有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议。 获胜的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金不竭东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等端正， 但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同销毁和拒绝的事由、措施以及基金财产计帐款式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当拒绝： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的； 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议科罚款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、和洽路线科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地方为深 圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应遵照各自的职责，接续诚笃、费力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。           第二十二部分 基金托管公约的内容节录  第一节 托管公约当事东谈主  （一）基金不竭东谈主（也可称资产不竭东谈主）  称呼：易方达基金不竭有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  成立时候：2001 年 4 月 17 日  批准诞祈望关：中国证券监督不竭委员会  批准诞生文号：证监基金字20014 号  组织形式：有限责任公司  注册老本：13,244.2 万元东谈主民币  存续时间：捏续经营  经营范围：公开召募证券投资基金不竭、基金销售、特定客户资产不竭  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织形式：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 252.20 亿元  存续时间：捏续经营  第二节 基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方交往等进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行进款、同行存单、货币商场器用、金融生息工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的端正而受限定的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得稀疏基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得稀疏基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得稀疏该资产支 捏证券限制的 10%；   （5）本基金不竭东谈主不竭的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 稀疏其种种资产支捏证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资规范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不稀疏本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不稀疏拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得稀疏基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当相宜下列要求：在职何交往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得稀疏基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得稀疏基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得稀疏基金捏有的股票总市值的 同对于股票投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得稀疏上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得稀疏基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得稀疏基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得稀疏基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得稀疏基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得稀疏 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得稀疏基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得稀疏该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金资产总值不稀疏基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并经营；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金限制变动、标的指数成份股休养、流动性限定或成份股商场价钱变化等基金不竭东谈主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交往日 内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（11）项端正的，基金不竭东谈主不得新 增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的，届时按最新端正践诺。   基金不竭东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正箝制的其他行动。 者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 交往的，应当相宜基金的投资计划和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，注意利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。干系交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。关键关联交往应提交基金不竭东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。 本基金可不受干系限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、箝制行动端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金不竭东谈主履行适当措施后，可依据法律法例或监管部门端正对基金合同进行变更。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金不竭东谈主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金不竭东谈主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否相宜相关端正进行监督。对于不相宜端正的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却践诺，并文书基金不竭东谈主。   本基金投资银行进款应相宜如下端正： 进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管东谈主资 格的统一生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得稀疏 20%；投资于 不具有基金托管东谈主阅历的统一生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不 得稀疏 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金不竭东谈主可相应休养投 资组合限定的端正。 位职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实注意相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金不竭东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付智力等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不妥形成基金财产损失的， 由基金不竭东谈主承担责任。   （2）基金不竭东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金不竭东谈主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成慷慨基金正常结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金不竭东谈主须加强里面风险适度轨制的建造。如因基金不竭东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金不竭东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金不竭东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格驯顺《基金法》、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户不竭、利率不竭、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与不竭、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金不竭东谈主应与相宜阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 合营公约》     （以下简称《总体合营公约》），确定《进款公约书》的形式范本。                                  《总体合营公约》 和《进款公约书》的形式范本由基金托管东谈主与基金不竭东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体合营公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切责任。   （6）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金不竭东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出具稳健书面阐述书。变更文书的 投递款式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加 盖公章书面文书对方。   （7）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何款式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金不竭东谈主应当依据基金不竭东谈主与进款银行签订的《总 体合营公约》、       《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不竭东谈主应在 《进款公约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能 开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东谈主指定接洽东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不竭东谈主向进款银行提议补办请求，基金不竭东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的款式快递或上门托付至基金托管东谈主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金不竭东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金不竭东谈主应在《进款公约书》中端正，对于存期稀疏 3 个月的依期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的相关时限要求实时回复。 基金不竭东谈主有责任督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金不竭东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话参谋。进款到期前基金 不竭东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金不竭东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金不竭东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金不竭东谈主。   基金不竭东谈主应在《进款公约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系证明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，进款银行需 按原公约约定利率和现实脱期天数支付脱期利息。   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性不竭的需要等原因， 基金不竭东谈主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不竭东谈主与进款银行签订的《进款公约书》践诺。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法例的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面形式文书基金不竭东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金不竭东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基 金托管东谈主发现基金不竭东谈主有关键非法行动，应立即论说中国证监会，同期文书基金不竭东谈主在 由基金不竭东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何责任。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金不竭东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金不竭东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业规范的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算款式。基金不竭东谈主有责任确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金不竭东谈主承担。如基金不竭东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为基金不竭东谈主招供全商场交往敌手。 基金不竭东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交往敌手。基金托管东谈主监 督基金不竭东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。在基金存续时间基 金不竭东谈主不错休养交往敌手名单，但应将休养结果至少提前一个劳动日书面文书基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的交往。如基金不竭东谈主根据商场需要临时休养银行间债券交往敌手名单及结 算款式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管 东谈主协商科罚。   基金不竭东谈主负责对交往敌手的资信适度，按银行间债券商场的交往司法进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金不竭东谈主确定 的时候内仍未承担背信责任过甚他干系法律责任的，基金不竭东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不竭东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金不竭东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责任。   （五）本基金投资领路受限证券，应驯顺《对于基金投资非公拓荒行股票等领路受限证 券相关问题的文书》等相关监管端正。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等领路受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券商场交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相关基金投资领路受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金不竭东谈主还应提供基金不竭东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金不竭东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个劳动日内， 以书面或其他两边招供的款式阐述收到上述贵寓。   基金不竭东谈主对本基金投资领路受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采选积极有 效的措施，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难题时，基金不竭东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资领路受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金不竭 东谈主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少于拟践诺投资指示前两个劳动日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。   由于基金不竭东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。 证券的行动。如发现基金不竭东谈主违背了《基金合同》、                        《托管公约》以过甚他干系法律法例的 相关端正，应实时文书基金不竭东谈主，并陈诉中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金不竭东谈主的罪人、非法以及违背《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予践诺，独立即文书基金不竭东谈主纠正，基金不竭东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。 露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金不竭东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，稳健评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 干系端正。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金不竭东谈主应当驯顺审慎经营的原则，配备技能 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不竭轨制，完善业务经由，灵验注意和控 制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值经营、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息流露、基金宣 传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面教导等款式文书基金不竭东谈主 限期纠正。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不竭东谈主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金不竭东谈主应以书面形式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十）基金不竭东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金不竭东谈主应在端正 时候内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金不竭东谈主应积极 配合提供干悉数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交往措施仍是获胜的指示违背法律、行政法 规和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金不竭东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金不竭东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有关键非法行动，应实时论说中国证监会，同期通 知基金不竭东谈主限期纠正。   第三节 基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不竭东谈主 经营的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不竭东谈主指示办理计帐交收、干系信息流露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、未 践诺或无故蔓延践诺基金不竭东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管公约过甚他相关端正时，应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应不才一劳动日前实时查对并以书面形式给基金不竭东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不竭东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产损失的，基 金托管东谈主应许担相应的责任。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不竭东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金不竭东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在端正 时候内回应并改正，或就基金不竭东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金不竭东谈主核查托管财产的无缺性和真实性。   （四）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有关键非法行动，应实时论说中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金不竭东谈主的正大指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 现实灵验适度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的责任。 的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金不竭东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金不竭东谈主 采选措施进行催收，基金不竭东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的诓骗、订立、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担责任。   （二）基金召募时间及召募资金、股票的验资 的司法和经由办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关端正后，属于基金财产 的一皆资金应划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将网下股票认购 所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名款式开立的证券账户下，同期在端正时候内， 基金不竭东谈主应遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验 资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不竭 户”），督察基金的银行进款，并根据基金不竭东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达中证 A100 交往型灵通式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不竭 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 不竭东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金不竭东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐劳动，基 金不竭东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正践诺。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并不竭；若无干系端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   （五）债券托管账户的开设和不竭   基金合同获胜后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和不竭 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不竭东谈主应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码示知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金不竭东谈主进行，重置后务必 实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不竭东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金不竭东谈主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关端正使用 并不竭。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构现实灵验适度的有价凭证不承担督察责任。   （八）与基金财产相关的关键合同的督察   由基金不竭东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的关键合同的原件分别由基金不竭东谈主、 基金托管东谈主督察。除本公约另有端正外，基金不竭东谈主代表基金签署的与基金财产相关的关键 合同应保证基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金不竭东谈主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金不竭东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金不竭东谈主 负责。关键合同的督察期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金不竭东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金不竭东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值经营与复核   （一）基金资产净值的经营、复核与完成的时候及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 经营，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金不竭东谈主每个估值日经营基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正 公告。   基金不竭东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按端正对外公布。 基金的基金司帐责任方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照基金不竭东谈主对基金净值的经营结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金不竭东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值毛病的处理款式   基金不竭东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值毛病。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门端正的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金不竭东谈主和基金托管东谈主在基金合同获胜后，应按照两边约定的统一记账方法和司帐处 理原则，分别独有时树立、记录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不竭东谈主编制的基金财务报表后，进行寥落的复核。查对不符时， 应实时文书基金不竭东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论说 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关端正为准。基金年度论说的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同获胜不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金不竭东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金不竭东谈主的指示编制和督察，基金不竭东谈主和 基金托管东谈主应分别督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善督察，则按 干系法律法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金不竭东谈主应将相关贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺性。基金不竭东谈主和基金 托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺保 密义务。   第七节 争议科罚款式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应遵照基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、费力、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   第八节 托管公约的修改与拒绝   （一）托管公约的变更措施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拒绝的情形 月内无其他适当的托管机构联贯其原有权利义务； 月内无其他适当的基金不竭公司联贯其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金不竭东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。             第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金不竭东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 款式了解基金居品与服务，进行种种业务参谋，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 投资者要是合计我方不成准确相识本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            第二十四部分 其他应流露事项                  公告事项                 流露日历 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金基金合同获胜公告      2023-07-12 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金上市交往公告书教导性    2023-07-14 公告 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金上市交往公告书       2023-07-14 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金灵通日常申购、赎回业    2023-07-14 务的公告 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金上市交往教导性公告     2023-07-19 易方达基金不竭有限公司对于易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投    2023-07-19 资基金流动性服务商的公告 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金增多一级交往商的公告    2023-07-19 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金增多华福证券为一级交    2023-07-21 易商的公告 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金增多一级交往商的公告    2023-08-04 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金增多南京证券为一级交    2023-08-09 易商的公告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级交往商的公    2023-08-11 告 易方达基金不竭有限公司高档不竭东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金不竭有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级交往商的公    2023-08-23 告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交往商的公    2023-09-14 告 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金增多一级交往商的公告    2023-09-15 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多祥瑞证券为一级交往商的公    2023-10-10 告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多财达证券为一级交往商的公    2023-10-13 告 易方达基金不竭有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度论说教导性公告   2023-10-25 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级交往商的公    2023-10-26 告 易方达中证 100 交往型灵通式指数证券投资基金增多长城证券为一级交    2023-11-03 易商的公告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交往商的公    2023-11-13 告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级交往商的公    2023-11-13 告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级交往商的公    2023-11-20 告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级交往商的公   2023-11-21 告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交往商的公   2023-12-18 告 易方达基金不竭有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级交往商的公   2023-12-20 告 注：以上公告事项流露在端正媒介及基金不竭东谈主网站上。        第二十五部分 招募说明书存放及查阅款式  本招募说明书存放在基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金不竭东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 存放地方：基金不竭东谈主、基金托管东谈主处。 查阅款式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                易方达基金不竭有限公司

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